經(jīng)濟導(dǎo)報記者 戚晨
為了更好地回顧和梳理2023年度山東省私募基金行業(yè)各類新聞報道，總結(jié)有利于促進行業(yè)發(fā)展的重要標(biāo)志性事件，進一步推動山東私募基金行業(yè)健康發(fā)展，山東省私募股權(quán)投資基金業(yè)協(xié)會匯總發(fā)布“2023年度山東省私募基金行業(yè)十大新聞”（按照時間先后順序排序），供投資機構(gòu)、相關(guān)部門和人士參考。
一、2023年2月，山東省新舊動能轉(zhuǎn)換引導(dǎo)基金聯(lián)合濟南市和興證資本組建黃河母基金，總規(guī)模100億元。
為響應(yīng)黃河重大國家戰(zhàn)略、聚集資本市場多元化力量推動黃河流域生態(tài)保護和高質(zhì)量發(fā)展，山東省新舊動能轉(zhuǎn)換引導(dǎo)基金聯(lián)合濟南市、濟南新舊動能轉(zhuǎn)換起步區(qū)，引入知名私募基金管理機構(gòu)興證資本，率先組建起省內(nèi)第一只黃河母基金——黃河流域發(fā)展產(chǎn)業(yè)投資基金（濟南）合伙企業(yè)（有限合伙）（簡稱“黃河母基金”）。
基金總規(guī)模100億元，首期出資10億元，其中省級新舊動能轉(zhuǎn)換引導(dǎo)基金出資2億元，出資占比20%。
該基金圍繞深入推動黃河重大國家戰(zhàn)略投資布局，聚焦主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)、城市建設(shè)、招商并購、存量優(yōu)化和優(yōu)質(zhì)項目五大方向，重點投資新一代信息技術(shù)、高端裝備、新能源新材料、生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)。
作為百億元規(guī)模的母基金，基金在投資策略上力爭實現(xiàn)縱向多策略多層次靈活配置、橫向全周期全階段深度覆蓋。資產(chǎn)配置方面，采用新設(shè)子基金、二手基金份額、外資資金與直投項目相結(jié)合的策略；階段覆蓋方面，設(shè)立天使、VC子基金投向科技型、初創(chuàng)型、專精特新類高成長中小企業(yè)，設(shè)立PE、并購子基金投向成熟企業(yè)、重大項目，實現(xiàn)企業(yè)成長全生命周期覆蓋。
二、2023年4月，山東省私募股權(quán)投資基金業(yè)協(xié)會舉行新聞發(fā)布會，重磅發(fā)布《山東省私募股權(quán)投資基金行業(yè)發(fā)展報告（2022）》。
2023年4月4日，山東省私募股權(quán)投資基金業(yè)協(xié)會在濟南舉行新聞發(fā)布會，正式發(fā)布了《山東省私募股權(quán)投資基金行業(yè)發(fā)展報告（2022）》。
本次發(fā)布會以線下和線上相結(jié)合的方式同步進行，多家行業(yè)相關(guān)部門派員線下參會，超過1.6萬人線上觀看直播。
報告主要內(nèi)容包括行業(yè)登記備案概況、募資概況、投資概況、退出概況、問題與建議等，為行業(yè)相關(guān)部門、地方政府、私募基金管理機構(gòu)、社會公眾等了解山東私募基金行業(yè)發(fā)展概況提供參考。
三、2023年4月，濟南市政府等舉辦“2023濟南科創(chuàng)金融論壇”活動。
由濟南市政府、山東省地方金融監(jiān)督管理局、中國人民銀行濟南分行、山東銀保監(jiān)局、山東證監(jiān)局主辦，新華社瞭望智庫作為學(xué)術(shù)支持單位的“2023濟南科創(chuàng)金融論壇”于2023年4月13日-15日召開。
本次論壇以“金融賦能 科創(chuàng)未來”為主題，論壇基本框架由“一主、三分、四專題”八個板塊組成。
2021年11月25日，經(jīng)國務(wù)院同意，中國人民銀行等國家八部委聯(lián)合印發(fā)《山東省濟南市建設(shè)科創(chuàng)金融改革試驗區(qū)總體方案》，濟南市正式獲批全國首個科創(chuàng)金融改革試驗區(qū)。兩年來取得階段性成效，濟南市集聚私募基金管理機構(gòu)198家，管理基金762只，管理規(guī)模1185億元。
四、2023年5月，青島市政府舉辦“2023青島·全球創(chuàng)投風(fēng)投大會”。
2023青島·全球創(chuàng)投風(fēng)投大會于2023年5月12日-13日在青島舉辦。
本屆大會由青島市政府主辦，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會指導(dǎo)，以“創(chuàng)投風(fēng)投創(chuàng)時代，創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)創(chuàng)未來——聚力高質(zhì)量，澎湃新動能”為主題，打造合作共贏的創(chuàng)投風(fēng)投交流平臺，激活高質(zhì)量發(fā)展新動能。
本屆大會主要架構(gòu)為“一主六分雙推介”，即一場主論壇，六場分論壇，并同步開啟新興產(chǎn)業(yè)專業(yè)園區(qū)項目路演推介及區(qū)（市）推介。大會現(xiàn)場，發(fā)布了“青島創(chuàng)投風(fēng)投十條”政策3.0版、《全球創(chuàng)投風(fēng)投行業(yè)年度白皮書（2023）》，頒發(fā)了“青島創(chuàng)投風(fēng)投合伙人”證書，為“2023青島十佳活躍創(chuàng)投機構(gòu)”“2023青島十佳新銳創(chuàng)投機構(gòu)”“2023青島十大資本青睞企業(yè)”頒獎等。
截至2022年末，青島市私募基金管理人403家、管理基金2237只、管理規(guī)模1824.24億元，同比增長11.28%；各類創(chuàng)投風(fēng)投機構(gòu)在投青島市項目共計1265個，在投金額958.48億元，其中半數(shù)以上為高新技術(shù)企業(yè)，為青島市實體經(jīng)濟發(fā)展做出了重要貢獻。
五、2023年5月，青島市發(fā)布《青島市進一步支持打造創(chuàng)投風(fēng)投中心若干政策措施》，扶持政策覆蓋創(chuàng)投風(fēng)投“募、投、管、退”全鏈條以及優(yōu)化創(chuàng)投風(fēng)投營商環(huán)境等方面。
2023年5月12日至13日，2023青島·全球創(chuàng)投風(fēng)投大會在青島舉行。會上，《青島市進一步支持打造創(chuàng)投風(fēng)投中心若干政策措施》正式發(fā)布，即青島“創(chuàng)投風(fēng)投十條”政策3.0版。“創(chuàng)投風(fēng)投十條”3.0版覆蓋了創(chuàng)投風(fēng)投“募、投、管、退”全鏈條以及優(yōu)化創(chuàng)投風(fēng)投營商環(huán)境等各個方面。
“青島創(chuàng)投風(fēng)投十條”政策是青島市為打造全球創(chuàng)投風(fēng)投中心專門出臺的行業(yè)扶持政策，自2019年第一版政策發(fā)布以來，每兩年一更新，今年已更新至第三版，力求在對機構(gòu)落戶、投資、招商引資、地方貢獻、高管等真金白銀扶持，營商環(huán)境優(yōu)化，基金交易補助助力退出等多方面不斷創(chuàng)新完善，保持全國最強競爭優(yōu)勢。
六、2023年6月，山東省私募股權(quán)投資基金業(yè)協(xié)會聯(lián)合證券時報等發(fā)起成立全國創(chuàng)投協(xié)會聯(lián)盟。
2023年6月9日，由證券時報社主辦、山東省私募股權(quán)投資基金業(yè)協(xié)會參與協(xié)辦的第十一屆中國創(chuàng)業(yè)投資論壇舉行。論壇上，由協(xié)會聯(lián)合發(fā)起的全國創(chuàng)投協(xié)會聯(lián)盟正式成立。
全國創(chuàng)投協(xié)會聯(lián)盟由證券時報社攜手中國投資協(xié)會股權(quán)和創(chuàng)業(yè)投資專業(yè)委員會、深圳市創(chuàng)業(yè)投資同業(yè)公會牽頭倡議，中關(guān)村、上海、廣東、江蘇、浙江、安徽、山東、湖北、四川、杭州等省（市）創(chuàng)投協(xié)會共13家機構(gòu)聯(lián)合發(fā)起成立。全國創(chuàng)投協(xié)會聯(lián)盟的設(shè)立，旨在凝聚行業(yè)力量，共塑創(chuàng)投生態(tài)、共譜創(chuàng)投新篇章，并促進各成員間信息溝通、業(yè)務(wù)合作、資源共享、調(diào)查研究、經(jīng)驗交流、政策協(xié)調(diào)和行業(yè)自律。聯(lián)盟推舉證券時報社和中國投資協(xié)會股權(quán)和創(chuàng)業(yè)投資專業(yè)委員會為常任主席單位，深圳市創(chuàng)業(yè)投資同業(yè)公會為首屆輪值主席單位，山東省私募股權(quán)投資基金業(yè)協(xié)會等為聯(lián)席主席單位。
七、2023年7月，山東省私募股權(quán)投資基金業(yè)協(xié)會舉辦《私募投資基金監(jiān)督管理條例》行業(yè)座談會。
2023年7月14日，山東省私募股權(quán)投資基金業(yè)協(xié)會在濟南舉行《私募投資基金監(jiān)督管理條例》（簡稱《條例》）行業(yè)座談會。省地方金融監(jiān)督管理局、省宏觀經(jīng)濟研究院、山東社會科學(xué)院財政金融研究所、濟南市地方金融監(jiān)督管理局，政府引導(dǎo)基金管理機構(gòu)、國有基金管理人和市場化基金管理人代表，山東財經(jīng)大學(xué)和山東政法學(xué)院等法律專家學(xué)者代表，證券時報和濟南日報等新聞媒體代表，協(xié)會法律與風(fēng)控合規(guī)專業(yè)委員會、協(xié)會相關(guān)負責(zé)同志等參加會議。
在研討交流環(huán)節(jié)，參會代表圍繞私募基金管理人合規(guī)展業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資基金監(jiān)管和發(fā)展協(xié)同配合、行業(yè)問題與建議依次進行了發(fā)言。
通過舉辦此次座談會，參會各方充分認(rèn)識到《條例》的重要意義，學(xué)習(xí)理解了《條例》的制度內(nèi)容，致力于做好《條例》的貫徹落實工作，共同推動山東省私募基金行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展邁上新臺階。
八、2023年7月，濟南市出臺《濟南市建設(shè)科創(chuàng)金融改革試驗區(qū) 加快現(xiàn)代金融產(chǎn)業(yè)發(fā)展若干扶持政策》，在私募股權(quán)投資企業(yè)落戶、募資（增資）、投早投小投科技、自建或購買和租賃辦公用房等方面給予補助。
2023年7月21日，濟南市政府出臺《濟南市建設(shè)科創(chuàng)金融改革試驗區(qū) 加快現(xiàn)代金融產(chǎn)業(yè)發(fā)展若干扶持政策》（簡稱“科創(chuàng)金融十條”），在私募股權(quán)投資企業(yè)落戶、募資（增資）、投早投小投科技、自建或購買和租賃辦公用房等方面給予補助。
促進私募股權(quán)投資企業(yè)發(fā)展的扶持政策，具體包括：對新設(shè)立或新引進的私募股權(quán)投資企業(yè)給予一定補助，最高補助2000萬元；對私募股權(quán)投資企業(yè)增資給予一定補助，募集資金與增資補助之和不超過2000萬元；對私募股權(quán)投資企業(yè)投資濟南種子期、初創(chuàng)期科技型且非關(guān)聯(lián)非金融企業(yè)新增股份或股權(quán)，投資時間已滿2年、投資額100萬元以上的，按其實際投資金額的5%給予補助，最高可獲得補助金額300萬元；對私募股權(quán)投資企業(yè)投資濟南市非種子期、非初創(chuàng)期且非關(guān)聯(lián)非金融企業(yè)新增股份或股權(quán)，投資時間已滿2年、投資額500萬元以上的，按其實際投資金額的2%給予補助，最高可獲得補助金額300萬元；對符合條件的私募股權(quán)投資企業(yè)自建或購買辦公用房的，最高補助500萬元；租賃辦公用房的，累計補助額不超過200萬元。
九、2023年10月，山東省政府發(fā)布《關(guān)于加強科技財政金融政策協(xié)同體系 支持企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的若干措施》（自2024年1月1日起實施），支持加強科技創(chuàng)業(yè)投資運作，健全評價和容錯免責(zé)機制。
2023年10月8日，2023山東科技金融生態(tài)建設(shè)大會在濟南舉行。會上，發(fā)布了《關(guān)于加強科技財政金融政策協(xié)同體系支持企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的若干措施》。
《若干措施》共7部分、20條，構(gòu)建了由科技信貸、擔(dān)保、保險、投資、資本市場、支持保障機制等組成的全方位的科技金融政策體系，強調(diào)政策“干貨”和“含金量”，最大限度釋放政策紅利，破解科技成果轉(zhuǎn)化難題，拓寬科技型企業(yè)融資渠道。
加強科技創(chuàng)業(yè)風(fēng)險投資運作。綜合運用落戶補貼、投資獎補、風(fēng)險補償?shù)仁侄危齽?chuàng)投機構(gòu)落戶山東，引導(dǎo)投資機構(gòu)“投早投小投科技”。對新設(shè)立或新遷入的創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)最高獎勵300萬元；對政策實施后首次投資山東早期、初創(chuàng)期科技型企業(yè)滿2年以上的創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)，最高獎勵200萬元；對投資早期、初創(chuàng)期科技型企業(yè)產(chǎn)生投資損失的，省財政按照其首輪投資實際損失金額的20%給予補貼，每個項目最高補貼300萬元，每家機構(gòu)每年累計補貼金額最高600萬元。
強化政府性引導(dǎo)基金引領(lǐng)作用，支持其與國家引導(dǎo)基金、國內(nèi)一線天使投資機構(gòu)合作。鼓勵加大對新型研發(fā)機構(gòu)、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)共同體等發(fā)起設(shè)立科技創(chuàng)新基金的支持。通過獎勵措施引導(dǎo)社保和保險等大資金、長期持有的資金對創(chuàng)投機構(gòu)進行出資，提高創(chuàng)投機構(gòu)的資金管理規(guī)模，最高可給予400萬元獎勵。推動建立科技型企業(yè)投融資盡職免責(zé)機制，適度提高科技金融業(yè)務(wù)不良容忍度。鼓勵金融機構(gòu)制定實施細則，推動容錯免責(zé)機制落實落地，對盡職無過的，依法依規(guī)免除責(zé)任。
本措施自2024年1月1日起實施，有效期至2028年12月31日。
十、2023年10月，山東省發(fā)展改革委等舉辦“2023創(chuàng)投基金齊魯行”活動。
為充分發(fā)揮創(chuàng)業(yè)投資在支持實體經(jīng)濟特別是支持科技型企業(yè)發(fā)展中的作用、培育壯大山東股權(quán)投資市場、營造投資山東的良好氛圍，由山東省發(fā)展改革委、濟南市政府和招商銀行總行聯(lián)合主辦的“2023創(chuàng)投基金齊魯行”活動于2023年10月23日-27日成功舉辦。這是山東首次舉辦全省范圍大型股權(quán)投資項目考察活動，也是山東近年來規(guī)模最大、層次最高的創(chuàng)投機構(gòu)盛會。
本次活動以“科技產(chǎn)業(yè)金融高水平循環(huán)”為主題，分為閉門會議、創(chuàng)投論壇、路演對接、現(xiàn)場考察四個階段，并設(shè)濟南、青島、淄博、濟寧和濱州五個會場。活動現(xiàn)場，山東省發(fā)展和改革委員會公布了2023年山東省“創(chuàng)業(yè)投資明星備投企業(yè)名單”和“創(chuàng)業(yè)投資優(yōu)秀備投企業(yè)名單”，公布了2023年山東省創(chuàng)業(yè)投資示范載體認(rèn)定名單并授牌，發(fā)布了服務(wù)創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展“三個一”協(xié)調(diào)推進機制。以項目為牽引，采用“6+100+180”的形式，即集中路演6個項目，分4條線路實地考察100個項目，書面重點推介180個項目。
通過舉辦“2023創(chuàng)投基金齊魯行”活動，集中推介股權(quán)融資項目，吸引國內(nèi)外投資機構(gòu)關(guān)注山東投資山東；搭建了四個高端交流對接平臺，吸引一批創(chuàng)投基金在山東落地；發(fā)布了一批含金量高措施實的政策，傳遞優(yōu)化山東發(fā)展環(huán)境、增強創(chuàng)新活力的信心；通過分會場引流，將創(chuàng)業(yè)投資的前沿從核心城市引向內(nèi)陸腹地。
