近日，又有多家券商表示，擬申請(qǐng)北交所做市業(yè)務(wù)資格。西南證券、西部證券董事會(huì)同意公司申請(qǐng)開展北交所做市業(yè)務(wù)。國(guó)元證券稱，申請(qǐng)北交所與科創(chuàng)板做市資格，為公司拓展投資范圍。目前，首創(chuàng)證券、廣發(fā)證券等已向證監(jiān)會(huì)遞交了相關(guān)申請(qǐng)材料。
“北交所做市業(yè)務(wù)為證券公司差異化展業(yè)提供了新領(lǐng)域，后續(xù)將在做好業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制的前提下持續(xù)擴(kuò)大北交所做市業(yè)務(wù)投入。”有券商稱。
多家券商申請(qǐng)北交所做市業(yè)務(wù)
近日，西南證券董事會(huì)審議通過了《關(guān)于申請(qǐng)開展北京證券交易所股票做市交易業(yè)務(wù)的議案》。同意公司申請(qǐng)北京證券交易所股票做市交易業(yè)務(wù)資格，并在取得監(jiān)管部門核準(zhǔn)后，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及業(yè)務(wù)規(guī)則開展北京證券交易所股票做市交易業(yè)務(wù)；同意授權(quán)公司經(jīng)理層根據(jù)監(jiān)管要求辦理北京證券交易所股票做市交易業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)、備案等相關(guān)手續(xù)。
西部證券董事會(huì)也審議通過了《公司申請(qǐng)上市證券做市交易業(yè)務(wù)資格并開展交易所股票做市交易業(yè)務(wù)的提案》。會(huì)議同意公司申請(qǐng)上市證券做市交易業(yè)務(wù)資格，并授權(quán)公司經(jīng)營(yíng)管理層單獨(dú)或共同辦理相關(guān)業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)及審批、備案等手續(xù)。
同意公司開展北京證券交易所股票做市業(yè)務(wù)，并授權(quán)公司經(jīng)營(yíng)管理層根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要、風(fēng)險(xiǎn)承受能力、市場(chǎng)情況等相關(guān)因素，在股東大會(huì)及董事會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)審慎決定具體業(yè)務(wù)所投入的自有資金額度及規(guī)模。
近期，國(guó)元證券也表示，將推動(dòng)牌照資格申請(qǐng)。申請(qǐng)北交所與科創(chuàng)板做市資格，為公司拓展投資范圍、提升投資收益開辟新路徑。
此外，記者注意到，證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)信息顯示，目前已有多家券商向證監(jiān)會(huì)遞交了北交所做市業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料。這些券商包括首創(chuàng)證券、開源證券、財(cái)信證券、廣發(fā)證券等。
做市商資格門檻下調(diào)
部分券商申請(qǐng)北交所做市商資格，一個(gè)重要原因在于北交所做市商門檻調(diào)低了。
去年9月1日，證監(jiān)會(huì)對(duì)北交所做市門檻進(jìn)行了下調(diào)。此前，為實(shí)現(xiàn)穩(wěn)起步，北交所做市商資質(zhì)管理參照科創(chuàng)板，但科創(chuàng)板門檻較高。為擴(kuò)大做市商數(shù)量，提升市場(chǎng)流動(dòng)性，證監(jiān)會(huì)對(duì)北交所做市準(zhǔn)入條件進(jìn)行了調(diào)整。
據(jù)悉，證監(jiān)會(huì)對(duì)專門申請(qǐng)北交所做市商資格的證券公司，在科創(chuàng)板做市商條件的基礎(chǔ)上適當(dāng)調(diào)整有關(guān)資本實(shí)力和分類評(píng)價(jià)要求，凈資本由100億元調(diào)整至50億元；連續(xù)3年分類評(píng)級(jí)為A類A級(jí)（含）以上調(diào)整至近3年分類評(píng)級(jí)有1年為A類A級(jí)（含）以上，且近1年分類評(píng)級(jí)為B類BB級(jí)（含）以上。同時(shí)，新增更加符合北交所特點(diǎn)的兩項(xiàng)指標(biāo)，即在北交所保薦上市公司家數(shù)排名前20或最近1年新三板做市成交金額排名前50，其他條件保持不變。
業(yè)內(nèi)人士預(yù)計(jì)，根據(jù)下調(diào)后的凈資本、分類評(píng)級(jí)和業(yè)務(wù)排名要求，符合擴(kuò)容資質(zhì)的證券公司在20家左右，其中多數(shù)為深耕新三板做市、參與北交所業(yè)務(wù)熱情較高的中型券商。
“本次根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展實(shí)際，擬制定與北交所市場(chǎng)特征更加匹配的做市商資質(zhì)要求，允許符合條件的新三板做市商參與北交所做市業(yè)務(wù)，擴(kuò)大北交所做市商數(shù)量。后續(xù)還將研究引入私募基金開展北交所做市交易業(yè)務(wù)。”證監(jiān)會(huì)表示。
目前做市商有16家
北交所官網(wǎng)信息披露，目前北交所的做市商一共有16家，以頭部券商為主，中信證券、中金公司、中信建投、華泰證券等都在其中。
今年1月，北交所對(duì)2023年度表現(xiàn)優(yōu)秀的做市商進(jìn)行了表彰。2023年度做市商評(píng)價(jià)排名居首的國(guó)金證券被授予“年度最佳做市商”獎(jiǎng)項(xiàng)。排名第二、第三的國(guó)投證券、中信證券被授予“年度優(yōu)秀做市商”獎(jiǎng)項(xiàng)。銀河證券、興業(yè)證券、東吳證券、中信建投、申萬(wàn)宏源等5家首批參與北交所做市且做市規(guī)模靠前的做市商被授予“先鋒做市商”獎(jiǎng)項(xiàng)。
據(jù)悉，做市交易是北交所市場(chǎng)一項(xiàng)重要的制度創(chuàng)新。2023年做市制度上線以來(lái)，全年運(yùn)行平穩(wěn)，在提升流動(dòng)性、平抑波動(dòng)性方面發(fā)揮了積極效應(yīng)。截至2023年底，北交所做市商16家，做市股票備案198單，涉及股票88只，與做市商加入前相比，做市標(biāo)的股票日均換手率增加34%，相對(duì)買賣價(jià)差、日內(nèi)波動(dòng)率分別下降18%、7%。
“北交所做市業(yè)務(wù)上線以來(lái)，各做市商積極履行報(bào)價(jià)義務(wù)、展業(yè)規(guī)模持續(xù)拓展、業(yè)務(wù)模式逐步豐富，切實(shí)發(fā)揮了提供流動(dòng)性、平抑波動(dòng)性的效用。”北交所負(fù)責(zé)人表示。（來(lái)源：券商中國(guó)）
