證監(jiān)會(huì)近日修訂發(fā)布《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》（下稱《風(fēng)控指標(biāo)規(guī)定》），于2025年1月1日起正式施行。
與現(xiàn)行風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系相比，《風(fēng)控指標(biāo)規(guī)定》主要調(diào)整完善以下內(nèi)容：
一是對(duì)證券公司投資股票、做市等業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)予以優(yōu)化，進(jìn)一步引導(dǎo)證券公司充分發(fā)揮長(zhǎng)期價(jià)值投資、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)融資、服務(wù)居民財(cái)富管理等功能作用。
二是根據(jù)證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理水平，優(yōu)化風(fēng)控指標(biāo)分類調(diào)整系數(shù)，支持合規(guī)穩(wěn)健的優(yōu)質(zhì)證券公司適度提升資本使用效率，更好為實(shí)體經(jīng)濟(jì)提供綜合金融服務(wù)。
三是對(duì)證券公司所有業(yè)務(wù)活動(dòng)納入風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)約束范圍，明確證券公司參與公募REITs等新業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)，提升風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系的完備性和科學(xué)性，夯實(shí)風(fēng)控基礎(chǔ)。
四是對(duì)創(chuàng)新業(yè)務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)較高的業(yè)務(wù)從嚴(yán)設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)監(jiān)管力度，提高監(jiān)管有效性。
此外，為平穩(wěn)有序過(guò)渡，《風(fēng)控指標(biāo)規(guī)定》設(shè)置了一定的過(guò)渡期，于2025年1月1日起正式施行。
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